2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【三】

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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【三】

  考点归纳:我国金融市场的发展现状

  我国已经逐渐形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的,具有交易场所多层次、交易品种多样化和交易机制多元化等特征的金融市场体系。

  1.货币市场

  我国货币市场建设始于1984年银行间同业拆借市场的建立,目前已经形成包括银行间同业拆借市场、短期债券市场、债券回购市场和票据贴现市场在内的统一的货币市场格局。

  为推进利率市场化改革,提高金融机构自主定价能力,健全货币政策传导机制,培育货币市场基准利率,中国人民银行于2007年开始试运行上海银行间同业拆借利率(ShiBor)。

  目前,Shibor已经成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一。货币市场已经成为中央银行执行货币政策的重要载体,也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行资产投资的主要场所。

  2.债券市场

  我国债券交易市场分为场外市场和场内市场。

  (1)场外市场包括银行间市场和银行柜台市场,前者的市场参与者限定为机构,属于场外债券批发市场;后者参与者限定为个人,属于场外债券零售市场。

  (2)场内市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所。

  (3)上述四个市场的债券分别由不同机构负责托管和结算。

  ①上海证券交易所对应于中国证券登记结算公司上海分公司,深圳证券交易所对应于中国证券登记结算公司深圳分公司。

  ②银行间市场对应于中央国债登记公司。

  ③国债柜台市场实行二级托管制度,一级托管在中央国债登记结算公司,二级托管在商业银行。

  (4)我国债券市场发行债券包括利率债和信用债。

  (5)2017年,我国债券市场运行特点包括:

  第一,债券市场产品创新丰富。

  第二,债券市场基础设施与制度建设稳步推进,包括完善债券市场发行管理制度,健全债券市场交易制度,强化地方债务管理规范,加强金融基础设施建设,发布债券市场新指数。

  第三,债券市场扩大开放,包括建立内地与中国香港债券市场互联互通机制,债券评级市场对外开放。

  第四,信用风险事件有所减少。

  3.股票市场

  我国多层次股票市场体系初步形成。我国股票市场分为场内市场和场外市场,场内市场包括沪深主板市场、创业板市场和全国中小企业股份转让系统(新三板),场外市场包括区域性股权交易市场和交易柜台市场。

  我国股票市场参与主体日益成熟。我国股票市场投资者群体包括个人投资者,证券投资基金以及其他机构投资者。

  我国股票市场对外开放程度不断加深。

  2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点【二】

  考点归纳:中国香港金融市场

  中国香港特别行政区是世界闻名的金融中心,拥有发达的金融市场,尤其在连结内地与国际金融市场方面起到了重要作用。香港仅次于纽约和伦敦,位列全球金融中心第三名。

  (一)联系汇率制

  目前,世界上绝大多数国家通行的货币制度是以国家主权信用、税收特权和法律强制为基础,由中央银行发行的法偿货币。中国香港特别行政区没有中央银行,自1983年起,实行与美元挂钩的联系汇率制,这是一种货币发行局制度。

  在中国香港,基础货币的组成部分包括:

  (1)已发行负债证明书(用作支持银行纸币)和由政府发行的纸币及硬币;

  (2)持牌银行在香港金融管理局的结算账户结余总额;

  (3)未偿还外汇基金票据和债券总额。

  根据中国香港法律规定,港币大部分由三家发钞银行即汇丰银行、渣打银行、中国银行(香港)发行。

  中国香港的联系汇率制度保证了港币币值的基本稳定,对香港金融市场的健康发展具有重要作用。

  (二)中国香港外汇市场

  按年交易量排名,中国香港外汇市场在全球排第四名。与纽约和伦敦类似,香港的外汇市场同样以金融机构之间的场外交易为主。

  (三)中国香港股票市场

  香港股票交易最早见于19世纪中叶。1891年,香港股票经纪会成立,这是香港首家股票交易所,1914年更名为香港证券交易所。

  香港联合交易所除了股票现货交易外,还提供债券、基金、房地产投资信托及衍生证券交易。

  (四)中国香港债券市场

  相较于股票市场,中国香港债券市场起步晚,发展快,但总体规模并不算大。

  近年来,随着中国香港人民币离岸市场的发展,香港人民币债券(俗称“点心债”)市场成为新的增长点。2017年,香港和内地之间启动了“债券通”计划,境内外机构和个人可以借助中国香港债券市场进入对方市场。

  (五)中国香港的金融市场监管

  中国香港实行分业监管模式。目前,中国香港的金融监管机构主要包括香港金融管理局(金管局)、证券及期货事务监察委员会(证监会)和保险业监理处(保监处),分别负责监管银行业、证券和期货业以及保险业。

  2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点【三】

  考点归纳:美国债券市场

  美国拥有全球最大的债券市场。

  1.美国国债市场

  美国联邦政府发行的债券被统称为美国国债,美国国债是美国债券市场的基石。通常情况下,中央政府发行的本币债券基本不存在违约风险,所以这类债券被视为“无风险资产”,它们的收益率也被金融市场当作“无风险收益率”,对其他金融资产的定价和交易产生重大影响。

  按照期限不同,1年期以内的美国国债被称为国库券,期限在1年以上10年以下的被称为国库票据,10年以上的被称为政府公债。此外,根据国债的特点,美国国债还有通货膨胀保值债券,浮动利率国库票据等分类。

  2.美国联邦机构债券市场

  美国联邦机构债券实际上泛指两类机构发行的债券。一类是美国联邦政府机构发行或担保的债券;另一类是经国会批准,为实现公共目标而成立的政府支持企业发行的债券。

  3.美国市政债券市场

  4.美国公司债券市场

  美国公司债券种类繁多,分为公募发行债券和私募发行债券两种。

  美国衍生品市场

  美国拥有目前全球最大的衍生品市场,芝加哥和纽约是衍生品交易最集中的地方。

  美国的金融市场监管

  1929-1933年大危机以来,美国实行的是“双层多头”金融监管体制。所谓的“双层”,是指在联邦和州两个层级都有金融监管部门;“多头”,是指设立了多家监管机构,分别行使不同的监管职责。

  1.联邦和州双层监管

  美国国会、州和地方议会均拥有立法权。

  此外,美国还有跨部门的监管机制,主要是联邦金融机构检查委员会(FFIEC)和总统金融市场工作组(PWG)。

  2.分业监管体系

  (1)银行业监管机构。美国大多数银行由不止一家监管机构负责监管。

  (2)证券业监管机构。美国的各类证券市场,包括国债、市政债券、公司债、股票、衍生品市场等,由美国财政部、市政债券决策委员会、证券交易委员会、美国金融业监管局以及商品期货交易委员会等不同的监管机构负责监管。

  (3)保险业监管机构

  美国的保险监管职责主要由各州的保险监管局承担,包括市场准入以及监测检査等日常监管。

  此外,各州保险监管局于1987年共同设立了全美保险监管协会,作为州保险监管局的辅助监管机构。

  2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点【四】

  考点归纳:美国的金融市场

  美国是当今世界第一大经济体,其金融业也居全球霸主地位。

  (一)美国外汇市场

  美元是当今世界最重要的可兑换货币,美国也因此成为仅次于英国的全球第二大外汇市场。

  (二)美国银行间资金市场与联邦基金利率

  存款性金融机构受法定存款准备金政策限制,每日均需根据存款量调整应缴存的法定存款准备金,因此,调剂资金余缺成为存款性金融机构日常管理工作的重要部分,并由此产生了庞大的银行间短期资金市场。

  (三)美国股票市场

  美国拥有全球最发达的股票市场。

  1.股票交易场所

  美国上市公司股票市场分三类,一是美国证监会注册的全国性证券交易所,二是美国证监会注册的另类交易系统(ATS),三是经纪商-交易商(Broker-DeAler)自身的内部转让系统。

  (1)全国性股票交易所。截至2017年末共有21家全国性证券交易所在美国证监会注册,其中,提供股票交易服务的有14家。

  (2)另类交易系统。

  (3)经纪商-交易商内部撮合。

  2.纳斯达克集团

  纳斯达克(NASDAQ),原意为全美证券交易商协会(NASD)自动报价系统,主要经营场外股票交易。

  (1)纳斯达克股票市场分层。

  (2)纳斯达克市场的交易机制。

  总体而言,目前,纳斯达克市场采用的交易机制是融合了指令驱动(价格优先、时间优先的竞价交易)和报价驱动(做市商模式)两种模式的混合交易模式。

  3.纽约证券交易所

  纽约证券交易所目前隶属美国洲际交易所集团。

  纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征:

  指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。

  2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点【五】

  考点归纳:伦敦债券市场

  1.金边债券市场

  英国中央政府债券被称为金边债券,是英国债券市场的主力品种。此外,英国国债还有较为活跃的期货、期权和回购交易。

  2.国际债券市场

  国际债券是外国发行人在英国发行的债券,目前,伦敦是全球最主要的国际债券发行市场,发行人包括主权国家中央政府、超主权机构(如世界银行、国际货币基金组织)以及外国公司。

  3.公司债券市场

  伦敦公司债券市场相对较小,可以公募发行,也可私募发行,通常也在伦敦证券交易所挂牌交易,但场外市场更为重要。

  伦敦黄金市场

  伦敦黄金市场是全球最大的黄金现货市场。

  伦敦其他金融市场

  伦敦金属交易所目前是全球最大的工业金属交易市场。伦敦保险市场是目前全球第四大、欧洲第一大保险市场。其中,劳埃德保险市场有三百多年的历史,是目前全球最重要的保险市场。

  伦敦同时也是国际金融衍生产品交易较为集中的地区,在洲际交易所、伦敦证券交易所以及场外市场均有大量金融衍生品合约在交易。

  英国的金融市场监管

  1.自律为基础的分业监管时期

  1979年《银行法》颁布,正式赋予英格兰银行金融监管权。同年,《存款人保护法》颁布,金融监管逐步走上正轨,建立起以自律监管为基础的分业监管格局。

  2.FSA统一监管时期

  1998年修订后的《英格兰银行法》赋予英格兰银行货币政策独立性,并将其对存款类机构的监管职责划归证券与投资管理局,但仍保留金融稳定职责。

  2000年《金融服务法》实施,2001年统一监管机构——金融服务局(FSA)正式成立,负责对银行、证券、保险业金融机构实施审慎监管,统一监管体制得以确立。

  3.宏观审慎与微观行为监管并行的监管模式

  2013年4月1日,新《金融服务法》生效,新的金融监管框架正式运行。

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  考点归纳:我国金融市场的发展现状

  我国已经逐渐形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的,具有交易场所多层次、交易品种多样化和交易机制多元化等特征的金融市场体系。

  1.货币市场

  我国货币市场建设始于1984年银行间同业拆借市场的建立,目前已经形成包括银行间同业拆借市场、短期债券市场、债券回购市场和票据贴现市场在内的统一的货币市场格局。

  为推进利率市场化改革,提高金融机构自主定价能力,健全货币政策传导机制,培育货币市场基准利率,中国人民银行于2007年开始试运行上海银行间同业拆借利率(ShiBor)。

  目前,Shibor已经成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一。货币市场已经成为中央银行执行货币政策的重要载体,也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行资产投资的主要场所。

  2.债券市场

  我国债券交易市场分为场外市场和场内市场。

  (1)场外市场包括银行间市场和银行柜台市场,前者的市场参与者限定为机构,属于场外债券批发市场;后者参与者限定为个人,属于场外债券零售市场。

  (2)场内市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所。

  (3)上述四个市场的债券分别由不同机构负责托管和结算。

  ①上海证券交易所对应于中国证券登记结算公司上海分公司,深圳证券交易所对应于中国证券登记结算公司深圳分公司。

  ②银行间市场对应于中央国债登记公司。

  ③国债柜台市场实行二级托管制度,一级托管在中央国债登记结算公司,二级托管在商业银行。

  (4)我国债券市场发行债券包括利率债和信用债。

  (5)2017年,我国债券市场运行特点包括:

  第一,债券市场产品创新丰富。

  第二,债券市场基础设施与制度建设稳步推进,包括完善债券市场发行管理制度,健全债券市场交易制度,强化地方债务管理规范,加强金融基础设施建设,发布债券市场新指数。

  第三,债券市场扩大开放,包括建立内地与中国香港债券市场互联互通机制,债券评级市场对外开放。

  第四,信用风险事件有所减少。

  3.股票市场

  我国多层次股票市场体系初步形成。我国股票市场分为场内市场和场外市场,场内市场包括沪深主板市场、创业板市场和全国中小企业股份转让系统(新三板),场外市场包括区域性股权交易市场和交易柜台市场。

  我国股票市场参与主体日益成熟。我国股票市场投资者群体包括个人投资者,证券投资基金以及其他机构投资者。

  我国股票市场对外开放程度不断加深。

  2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点【二】

  考点归纳:中国香港金融市场

  中国香港特别行政区是世界闻名的金融中心,拥有发达的金融市场,尤其在连结内地与国际金融市场方面起到了重要作用。香港仅次于纽约和伦敦,位列全球金融中心第三名。

  (一)联系汇率制

  目前,世界上绝大多数国家通行的货币制度是以国家主权信用、税收特权和法律强制为基础,由中央银行发行的法偿货币。中国香港特别行政区没有中央银行,自1983年起,实行与美元挂钩的联系汇率制,这是一种货币发行局制度。

  在中国香港,基础货币的组成部分包括:

  (1)已发行负债证明书(用作支持银行纸币)和由政府发行的纸币及硬币;

  (2)持牌银行在香港金融管理局的结算账户结余总额;

  (3)未偿还外汇基金票据和债券总额。

  根据中国香港法律规定,港币大部分由三家发钞银行即汇丰银行、渣打银行、中国银行(香港)发行。

  中国香港的联系汇率制度保证了港币币值的基本稳定,对香港金融市场的健康发展具有重要作用。

  (二)中国香港外汇市场

  按年交易量排名,中国香港外汇市场在全球排第四名。与纽约和伦敦类似,香港的外汇市场同样以金融机构之间的场外交易为主。

  (三)中国香港股票市场

  香港股票交易最早见于19世纪中叶。1891年,香港股票经纪会成立,这是香港首家股票交易所,1914年更名为香港证券交易所。

  香港联合交易所除了股票现货交易外,还提供债券、基金、房地产投资信托及衍生证券交易。

  (四)中国香港债券市场

  相较于股票市场,中国香港债券市场起步晚,发展快,但总体规模并不算大。

  近年来,随着中国香港人民币离岸市场的发展,香港人民币债券(俗称“点心债”)市场成为新的增长点。2017年,香港和内地之间启动了“债券通”计划,境内外机构和个人可以借助中国香港债券市场进入对方市场。

  (五)中国香港的金融市场监管

  中国香港实行分业监管模式。目前,中国香港的金融监管机构主要包括香港金融管理局(金管局)、证券及期货事务监察委员会(证监会)和保险业监理处(保监处),分别负责监管银行业、证券和期货业以及保险业。

  2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点【三】

  考点归纳:美国债券市场

  美国拥有全球最大的债券市场。

  1.美国国债市场

  美国联邦政府发行的债券被统称为美国国债,美国国债是美国债券市场的基石。通常情况下,中央政府发行的本币债券基本不存在违约风险,所以这类债券被视为“无风险资产”,它们的收益率也被金融市场当作“无风险收益率”,对其他金融资产的定价和交易产生重大影响。

  按照期限不同,1年期以内的美国国债被称为国库券,期限在1年以上10年以下的被称为国库票据,10年以上的被称为政府公债。此外,根据国债的特点,美国国债还有通货膨胀保值债券,浮动利率国库票据等分类。

  2.美国联邦机构债券市场

  美国联邦机构债券实际上泛指两类机构发行的债券。一类是美国联邦政府机构发行或担保的债券;另一类是经国会批准,为实现公共目标而成立的政府支持企业发行的债券。

  3.美国市政债券市场

  4.美国公司债券市场

  美国公司债券种类繁多,分为公募发行债券和私募发行债券两种。

  美国衍生品市场

  美国拥有目前全球最大的衍生品市场,芝加哥和纽约是衍生品交易最集中的地方。

  美国的金融市场监管

  1929-1933年大危机以来,美国实行的是“双层多头”金融监管体制。所谓的“双层”,是指在联邦和州两个层级都有金融监管部门;“多头”,是指设立了多家监管机构,分别行使不同的监管职责。

  1.联邦和州双层监管

  美国国会、州和地方议会均拥有立法权。

  此外,美国还有跨部门的监管机制,主要是联邦金融机构检查委员会(FFIEC)和总统金融市场工作组(PWG)。

  2.分业监管体系

  (1)银行业监管机构。美国大多数银行由不止一家监管机构负责监管。

  (2)证券业监管机构。美国的各类证券市场,包括国债、市政债券、公司债、股票、衍生品市场等,由美国财政部、市政债券决策委员会、证券交易委员会、美国金融业监管局以及商品期货交易委员会等不同的监管机构负责监管。

  (3)保险业监管机构

  美国的保险监管职责主要由各州的保险监管局承担,包括市场准入以及监测检査等日常监管。

  此外,各州保险监管局于1987年共同设立了全美保险监管协会,作为州保险监管局的辅助监管机构。

  2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点【四】

  考点归纳:美国的金融市场

  美国是当今世界第一大经济体,其金融业也居全球霸主地位。

  (一)美国外汇市场

  美元是当今世界最重要的可兑换货币,美国也因此成为仅次于英国的全球第二大外汇市场。

  (二)美国银行间资金市场与联邦基金利率

  存款性金融机构受法定存款准备金政策限制,每日均需根据存款量调整应缴存的法定存款准备金,因此,调剂资金余缺成为存款性金融机构日常管理工作的重要部分,并由此产生了庞大的银行间短期资金市场。

  (三)美国股票市场

  美国拥有全球最发达的股票市场。

  1.股票交易场所

  美国上市公司股票市场分三类,一是美国证监会注册的全国性证券交易所,二是美国证监会注册的另类交易系统(ATS),三是经纪商-交易商(Broker-DeAler)自身的内部转让系统。

  (1)全国性股票交易所。截至2017年末共有21家全国性证券交易所在美国证监会注册,其中,提供股票交易服务的有14家。

  (2)另类交易系统。

  (3)经纪商-交易商内部撮合。

  2.纳斯达克集团

  纳斯达克(NASDAQ),原意为全美证券交易商协会(NASD)自动报价系统,主要经营场外股票交易。

  (1)纳斯达克股票市场分层。

  (2)纳斯达克市场的交易机制。

  总体而言,目前,纳斯达克市场采用的交易机制是融合了指令驱动(价格优先、时间优先的竞价交易)和报价驱动(做市商模式)两种模式的混合交易模式。

  3.纽约证券交易所

  纽约证券交易所目前隶属美国洲际交易所集团。

  纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征:

  指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。

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  考点归纳:伦敦债券市场

  1.金边债券市场

  英国中央政府债券被称为金边债券,是英国债券市场的主力品种。此外,英国国债还有较为活跃的期货、期权和回购交易。

  2.国际债券市场

  国际债券是外国发行人在英国发行的债券,目前,伦敦是全球最主要的国际债券发行市场,发行人包括主权国家中央政府、超主权机构(如世界银行、国际货币基金组织)以及外国公司。

  3.公司债券市场

  伦敦公司债券市场相对较小,可以公募发行,也可私募发行,通常也在伦敦证券交易所挂牌交易,但场外市场更为重要。

  伦敦黄金市场

  伦敦黄金市场是全球最大的黄金现货市场。

  伦敦其他金融市场

  伦敦金属交易所目前是全球最大的工业金属交易市场。伦敦保险市场是目前全球第四大、欧洲第一大保险市场。其中,劳埃德保险市场有三百多年的历史,是目前全球最重要的保险市场。

  伦敦同时也是国际金融衍生产品交易较为集中的地区,在洲际交易所、伦敦证券交易所以及场外市场均有大量金融衍生品合约在交易。

  英国的金融市场监管

  1.自律为基础的分业监管时期

  1979年《银行法》颁布,正式赋予英格兰银行金融监管权。同年,《存款人保护法》颁布,金融监管逐步走上正轨,建立起以自律监管为基础的分业监管格局。

  2.FSA统一监管时期

  1998年修订后的《英格兰银行法》赋予英格兰银行货币政策独立性,并将其对存款类机构的监管职责划归证券与投资管理局,但仍保留金融稳定职责。

  2000年《金融服务法》实施,2001年统一监管机构——金融服务局(FSA)正式成立,负责对银行、证券、保险业金融机构实施审慎监管,统一监管体制得以确立。

  3.宏观审慎与微观行为监管并行的监管模式

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